使FINRA合规与yibo亿博体育 Vault轻松

使用自动记录保留特性来解决法规遵循方面的挑战, 随时可用的审计报告和指定的第三方服务——所有这些都有行业领先的AWS云安全支持.

  • 简化遵守最严格的监管要求,包括SEC规则17a-4.
  • 定义记录管理规则并简化记录在其生命周期中的跟踪.
  • 快速部署基于云的解决方案,能够以符合worm的格式保存记录,以支持数据完整性.
  • 选择yibo亿博体育作为您的指定第三方(D3P),使审核过程简单而公正.
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使用Forms Magic在30分钟内打开新账户

《yibo亿博体育》(The Wall Street Journal)和财富管理公司(WealthManagement)曾六次提名该公司为顾问的领先应用.com行业大奖得主-最近授予在2021年- yibo亿博体育使开设新帐户容易.

  • 使用yibo亿博体育的直观和智能工作流解决方案轻松开放帐户.
  • 使用与行业领先的crm无缝连接的软件,减少错误和处理时间, 电子应用, 和数字签名解决方案.
  • 拥有可靠的审计追踪和卓越的业务分析工具,是否能安心.
  • 利用yibo亿博体育解决方案推动业务成功,帮助您快速有效地创建令人满意的数字客户体验.
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降低管理文书工作的成本

简化时间密集的业务流程, 包括开立新帐户, 适当性批准和异常处理.

  • 创建无纸化的工作流程为新帐户的开放,通信审查和更多
  • 自动化管理工作,如应付帐款处理,人力资源培训等
  • 通过从传入的文书工作自动填充客户信息来减少数据输入错误
  • 通过所有客户文件的中央数字存储库,降低归档和邮件收发室的成本

简化审计和控制合规成本

根据美国证券交易委员会和美国金融业监管局的政策,跟踪所有的交易和沟通.

  • 捕获, 保护并保留所有顾问通信, 包括电子邮件, 吸墨纸和社交媒体帖子, 在一个地方
  • 自动化正在进行的法规遵循、检查和安全日志的创建
  • 为审核员提供对数字记录的即时访问
  • 对文件的归档、保留和处置进行安全、集中的控制

简化客户审查和批准

立即转移,查看和验证客户文件.

  • 检索文档并立即定位信息.
  • 允许繁忙的客户端通过可定制的在线门户查看文档.
  • 定位, 通过安全的yibo亿博体育 Mobile应用程序,审核并发送客户和顾问办公室以外的文件.
  • 使用内置的数字签名对移动设备上的文档进行电子签名.

与CRM和财富管理系统集成

通过将yibo亿博体育与Junxure®等关键应用程序集成,创建一个顾问生产力的技术中心, SalesForce®, Laser App®和Microsoft Dynamics®.

  • 使用与Microsoft Office和Exchange的开箱即用集成跟踪所有电子邮件通信.
  • 在CRM系统中创建新客户记录时自动创建文件结构.
  • 在yibo亿博体育中安全验证、处理和存储激光App表单.

加速数字化转型:大流行后世界如何快速实现数字化创新

许多技术创新, 最初是为了应对COVID-19的挑战, 是否在大流行背景之外被证明是有用的——给今天的财务顾问一个独特的机会使他们的公司更具有成本效益, 通过数字化转型实现可扩展性和弹性.